Chef de la conformité, division canadienne
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Chef de la conformité, division canadienne
Notre client offre une gamme complète de services financiers au Canada, tout en respectant les normes les plus strictes en matière d’éthique et de protection de la clientèle. Il recherche un responsable de la conformité dédié à sa succursale canadienne afin de garantir le respect de toutes les réglementations locales et transfrontalières applicables à ses activités. Cela comprend la conformité avec le Bureau du surintendant des institutions financières (BSIF), la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario (CVMO), le Règlement 33-103, la Loi sur le secret bancaire, le USA Patriot Act et les autres exigences réglementaires canadiennes et internationales pertinentes.
Relevant du directeur principal pour le Canada et du responsable de la conformité des services-conseils à New York, le responsable de la conformité de la succursale canadienne jouera un rôle essentiel dans l’élaboration et la mise en œuvre d’un programme de conformité rigoureux pour la succursale canadienne. Ce poste consiste à fournir des conseils et des analyses pratiques pour tous les secteurs d’activité, y compris les prêts, les produits dérivés et les valeurs mobilières, sur les activités nationales et transfrontalières. Les principaux domaines d’intérêt comprendront la lutte contre le blanchiment d’argent et les sanctions gouvernementales, les barrières à l’information, les pratiques commerciales et de vente transfrontalières, les rapports réglementaires et l’évaluation des nouvelles réglementations ayant une incidence sur ses activités au Canada et à l’étranger.
Principales responsabilités :
• Superviser et gérer le soutien et les conseils en matière de conformité pour la succursale canadienne et les autres entités opérant au Canada, en collaboration avec les lignes métiers du Front Office et les fonctions de soutien.
• Évaluer l’applicabilité de la nouvelle réglementation canadienne affectant la succursale canadienne et les autres entités dans le cadre de diverses activités de prêts, de valeurs mobilières et de produits dérivés.
• Contribuer à l’élaboration et à la préparation de l’évaluation générale des risques de conformité.
• Former le personnel au Canada sur les évolutions réglementaires et les exigences des politiques internes.
• Participer activement au comité de surveillance trimestriel de la succursale canadienne.
• Préparer l’avis annuel du chef de la conformité de la succursale canadienne.
• Fournir des mises à jour et des rapports réguliers au directeur général de la succursale canadienne.
• Contribuer à la mise en œuvre des contrôles de test et de surveillance de deuxième niveau, en évaluant l’efficacité des contrôles de premier niveau afin de garantir la conformité à la réglementation canadienne applicable.
• Aider les employés de la succursale canadienne à respecter les politiques de l’entreprise en matière de lutte contre le blanchiment d’argent. Collaborer avec Americas Compliance pour développer et maintenir les politiques locales de lutte contre le blanchiment d’argent, en tenant compte des nouvelles lois, réglementations et meilleures pratiques du secteur.
• En partenariat avec le service Conformité Amériques, évaluer les contrôles internes et les programmes de conformité en matière de lutte contre le blanchiment d’argent au moyen d’analyses de transactions, de revues de conformité et de séances de formation.
• Gérer et coordonner les examens réglementaires et d’audit interne pour la succursale canadienne et ses filiales, répondre aux demandes réglementaires et assurer le suivi des conclusions, au besoin.
• Travailler en étroite collaboration avec les collègues du service Conformité des Amériques et du siège social sur des projets transfrontaliers et la mise en œuvre de nouvelles réglementations touchant les activités canadiennes.
• Examiner et peaufiner les politiques et procédures de conformité mondiales des Amériques et du siège social afin d’assurer leur harmonisation avec les exigences locales.
• Contribuer à la direction de projets ponctuels, à la demande du directeur principal de la succursale canadienne ou du chef de la conformité des Amériques.
Exigences :
• Baccalauréat en droit, en économie, en finance, en gestion des affaires ou dans un domaine connexe ; un MBA ou un diplôme d’études supérieures équivalent est un atout.
• Plus de 10 ans d’expérience en conformité au sein d’une société de services financiers internationale ou d’un organisme de réglementation, la préférence étant accordée aux candidats connaissant les succursales de banques étrangères opérant au Canada.
• Connaissances approfondies en conformité qui satisfont ou dépassent les exigences de compétence des chefs de la conformité des courtiers sur le marché dispensé inscrits.
• Familiarité avec les organismes de réglementation canadiens (p. ex., BSIF, CVMO, ACFC, AMF) et expérience de la gestion des relations réglementaires.
• Compréhension approfondie des exigences réglementaires canadiennes relatives aux succursales de prêt, aux valeurs mobilières et aux produits dérivés, y compris les activités des courtiers sur le marché dispensé.
• Expérience avérée dans la mise en place d’un programme de conformité complet au sein d’une institution financière internationale.
• Expérience de la promotion d’une culture de conformité et de l’intégration de la conformité aux activités quotidiennes.
• Connaissance approfondie des marchés et des produits financiers canadiens ; une expérience de l’application de la réglementation des marchés financiers est essentielle.
• Une connaissance des évolutions, réglementations et meilleures pratiques du secteur en matière de sécurité de l’information est un atout.
• Excellentes compétences en communication écrite et orale, avec la capacité de transmettre des informations complexes de manière claire et efficace.
• Excellentes compétences organisationnelles, avec la capacité de gérer plusieurs priorités et de respecter les échéances dans un environnement dynamique.
• Excellentes aptitudes interpersonnelles et d’influence, permettant une collaboration efficace avec le personnel à tous les niveaux.
• Capacité démontrée à travailler en équipe tout en atteignant des objectifs individuels.
• Grande intégrité et solide éthique de travail.
• Maîtrise de la suite MS Office (Outlook, Word, Excel, Access, PowerPoint).
• Satisfait ou dépasse les exigences minimales de compétence pour les chefs de la conformité des courtiers sur le marché dispensé inscrits, ce qui peut inclure tous les éléments suivants :
(i) réussite de l’examen sur les produits du marché dispensé ou de l’examen du Cours sur les valeurs mobilières au Canada ;
(ii) réussite de l’examen de chef de la conformité ou de l’examen de qualification des chefs de la conformité ; et
(iii) expérience pertinente de 12 mois dans le secteur des valeurs mobilières au cours des 3 dernières années.
Chief Compliance Officer, Canada Branch
Our client is committed to delivering a comprehensive range of financial services in Canada while upholding the highest standards of ethics and customer protection. We are seeking a dedicated Canada Branch Chief Compliance Officer to ensure that our operations and employees adhere to all applicable local and cross-border regulations. This includes compliance with the Office of the Superintendent of Financial Institutions (OSFI), Ontario Securities Commission (OSC), National Instrument 33-103, the Bank Secrecy Act, the USA Patriot Act, and other relevant Canadian and global regulatory requirements.
Reporting to the Canada Senior Country Manager and the Head of Advisory Compliance in New York, the Canada Branch Compliance Officer will play a pivotal role in developing and implementing a robust Compliance Program for the Canada Branch. This position involves providing actionable advice and insights across all business lines, including lending, derivatives, and securities, on both domestic and cross-border activities. Key areas of focus will include anti-money laundering and government sanctions, information barriers, cross-border trading and sales practices, regulatory reporting, and the assessment of new regulations impacting our operations in Canada and abroad.
Key Responsibilities:
Chef de la conformité, division canadienne
Notre client offre une gamme complète de services financiers au Canada, tout en respectant les normes les plus strictes en matière d’éthique et de protection de la clientèle. Il recherche un responsable de la conformité dédié à sa succursale canadienne afin de garantir le respect de toutes les réglementations locales et transfrontalières applicables à ses activités. Cela comprend la conformité avec le Bureau du surintendant des institutions financières (BSIF), la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario (CVMO), le Règlement 33-103, la Loi sur le secret bancaire, le USA Patriot Act et les autres exigences réglementaires canadiennes et internationales pertinentes.
Relevant du directeur principal pour le Canada et du responsable de la conformité des services-conseils à New York, le responsable de la conformité de la succursale canadienne jouera un rôle essentiel dans l’élaboration et la mise en œuvre d’un programme de conformité rigoureux pour la succursale canadienne. Ce poste consiste à fournir des conseils et des analyses pratiques pour tous les secteurs d’activité, y compris les prêts, les produits dérivés et les valeurs mobilières, sur les activités nationales et transfrontalières. Les principaux domaines d’intérêt comprendront la lutte contre le blanchiment d’argent et les sanctions gouvernementales, les barrières à l’information, les pratiques commerciales et de vente transfrontalières, les rapports réglementaires et l’évaluation des nouvelles réglementations ayant une incidence sur ses activités au Canada et à l’étranger.
Principales responsabilités :
• Superviser et gérer le soutien et les conseils en matière de conformité pour la succursale canadienne et les autres entités opérant au Canada, en collaboration avec les lignes métiers du Front Office et les fonctions de soutien.
• Évaluer l’applicabilité de la nouvelle réglementation canadienne affectant la succursale canadienne et les autres entités dans le cadre de diverses activités de prêts, de valeurs mobilières et de produits dérivés.
• Contribuer à l’élaboration et à la préparation de l’évaluation générale des risques de conformité.
• Former le personnel au Canada sur les évolutions réglementaires et les exigences des politiques internes.
• Participer activement au comité de surveillance trimestriel de la succursale canadienne.
• Préparer l’avis annuel du chef de la conformité de la succursale canadienne.
• Fournir des mises à jour et des rapports réguliers au directeur général de la succursale canadienne.
• Contribuer à la mise en œuvre des contrôles de test et de surveillance de deuxième niveau, en évaluant l’efficacité des contrôles de premier niveau afin de garantir la conformité à la réglementation canadienne applicable.
• Aider les employés de la succursale canadienne à respecter les politiques de l’entreprise en matière de lutte contre le blanchiment d’argent. Collaborer avec Americas Compliance pour développer et maintenir les politiques locales de lutte contre le blanchiment d’argent, en tenant compte des nouvelles lois, réglementations et meilleures pratiques du secteur.
• En partenariat avec le service Conformité Amériques, évaluer les contrôles internes et les programmes de conformité en matière de lutte contre le blanchiment d’argent au moyen d’analyses de transactions, de revues de conformité et de séances de formation.
• Gérer et coordonner les examens réglementaires et d’audit interne pour la succursale canadienne et ses filiales, répondre aux demandes réglementaires et assurer le suivi des conclusions, au besoin.
• Travailler en étroite collaboration avec les collègues du service Conformité des Amériques et du siège social sur des projets transfrontaliers et la mise en œuvre de nouvelles réglementations touchant les activités canadiennes.
• Examiner et peaufiner les politiques et procédures de conformité mondiales des Amériques et du siège social afin d’assurer leur harmonisation avec les exigences locales.
• Contribuer à la direction de projets ponctuels, à la demande du directeur principal de la succursale canadienne ou du chef de la conformité des Amériques.
Exigences :
• Baccalauréat en droit, en économie, en finance, en gestion des affaires ou dans un domaine connexe ; un MBA ou un diplôme d’études supérieures équivalent est un atout.
• Plus de 10 ans d’expérience en conformité au sein d’une société de services financiers internationale ou d’un organisme de réglementation, la préférence étant accordée aux candidats connaissant les succursales de banques étrangères opérant au Canada.
• Connaissances approfondies en conformité qui satisfont ou dépassent les exigences de compétence des chefs de la conformité des courtiers sur le marché dispensé inscrits.
• Familiarité avec les organismes de réglementation canadiens (p. ex., BSIF, CVMO, ACFC, AMF) et expérience de la gestion des relations réglementaires.
• Compréhension approfondie des exigences réglementaires canadiennes relatives aux succursales de prêt, aux valeurs mobilières et aux produits dérivés, y compris les activités des courtiers sur le marché dispensé.
• Expérience avérée dans la mise en place d’un programme de conformité complet au sein d’une institution financière internationale.
• Expérience de la promotion d’une culture de conformité et de l’intégration de la conformité aux activités quotidiennes.
• Connaissance approfondie des marchés et des produits financiers canadiens ; une expérience de l’application de la réglementation des marchés financiers est essentielle.
• Une connaissance des évolutions, réglementations et meilleures pratiques du secteur en matière de sécurité de l’information est un atout.
• Excellentes compétences en communication écrite et orale, avec la capacité de transmettre des informations complexes de manière claire et efficace.
• Excellentes compétences organisationnelles, avec la capacité de gérer plusieurs priorités et de respecter les échéances dans un environnement dynamique.
• Excellentes aptitudes interpersonnelles et d’influence, permettant une collaboration efficace avec le personnel à tous les niveaux.
• Capacité démontrée à travailler en équipe tout en atteignant des objectifs individuels.
• Grande intégrité et solide éthique de travail.
• Maîtrise de la suite MS Office (Outlook, Word, Excel, Access, PowerPoint).
• Satisfait ou dépasse les exigences minimales de compétence pour les chefs de la conformité des courtiers sur le marché dispensé inscrits, ce qui peut inclure tous les éléments suivants :
(i) réussite de l’examen sur les produits du marché dispensé ou de l’examen du Cours sur les valeurs mobilières au Canada ;
(ii) réussite de l’examen de chef de la conformité ou de l’examen de qualification des chefs de la conformité ; et
(iii) expérience pertinente de 12 mois dans le secteur des valeurs mobilières au cours des 3 dernières années.
Chief Compliance Officer, Canada Branch
Our client is committed to delivering a comprehensive range of financial services in Canada while upholding the highest standards of ethics and customer protection. We are seeking a dedicated Canada Branch Chief Compliance Officer to ensure that our operations and employees adhere to all applicable local and cross-border regulations. This includes compliance with the Office of the Superintendent of Financial Institutions (OSFI), Ontario Securities Commission (OSC), National Instrument 33-103, the Bank Secrecy Act, the USA Patriot Act, and other relevant Canadian and global regulatory requirements.
Reporting to the Canada Senior Country Manager and the Head of Advisory Compliance in New York, the Canada Branch Compliance Officer will play a pivotal role in developing and implementing a robust Compliance Program for the Canada Branch. This position involves providing actionable advice and insights across all business lines, including lending, derivatives, and securities, on both domestic and cross-border activities. Key areas of focus will include anti-money laundering and government sanctions, information barriers, cross-border trading and sales practices, regulatory reporting, and the assessment of new regulations impacting our operations in Canada and abroad.
Key Responsibilities:
- Oversee and manage the Compliance support and guidance for the Canada Branch and other entities operating in Canada, collaborating with Front Office business lines and Support Functions.
- Evaluate the applicability of new Canadian regulations affecting the Canada Branch and other entities across various lending, securities, and derivatives activities.
- Contribute to the development and preparation of the General Compliance Risk Assessment.
- Provide training to staff in Canada on new regulatory developments and internal policy requirements.
- Actively participate in the Quarterly Canada Branch Oversight Committee.
- Prepare the Annual Canada Branch Chief Compliance Officer Opinion.
- Deliver ongoing updates and reports to the Canada Branch Principal Officer.
- Assist in implementing second-level testing and monitoring controls, evaluating the effectiveness of first-level controls to ensure compliance with applicable Canadian regulations.
- Support Canada Branch employees in adhering to company policies related to anti-money laundering. Collaborate with Americas Compliance to develop and maintain local AML policies, considering new laws, regulations, and industry best practices.
- In partnership with Americas Compliance, assess internal controls and anti-money laundering compliance programs through transaction analyses, compliance reviews, and training sessions.
- Manage and coordinate regulatory and internal audit examinations for Canada Branch and its affiliates, addressing regulatory inquiries and following up on findings as necessary.
- Work closely with Compliance colleagues in the Americas and Head Office on cross-border projects and the implementation of new regulations affecting Canadian operations.
- Review and refine global compliance policies and procedures from the Americas and Head Office to ensure alignment with local requirements.
- Assist in leading ad-hoc projects as requested by the Canada Branch Principal Officer or the Chief Compliance Officer for the Americas.
Requirements:
- Bachelor’s degree in Law, Economics, Finance, Business Management, or a related field; an MBA or equivalent advanced degree is a plus.
- Over 10 years of compliance experience within a global financial services firm or regulatory agency, with a preference for candidates knowledgeable about foreign bank branches operating in Canada.
- Comprehensive compliance knowledge that meets or exceeds the proficiency requirements for Chief Compliance Officers of Exempt Market Dealer registrants.
- Familiarity with Canadian regulators (e.g., OSFI, OSC, FCAC, AMF) and experience in managing regulatory relationships.
- In-depth understanding of Canadian regulatory requirements pertaining to lending branches, securities, and derivatives, including Exempt Market Dealer activities.
- Proven track record in establishing a comprehensive compliance program within a global financial institution.
- Experience in fostering a culture of compliance and integrating compliance into daily business operations.
- Extensive knowledge of Canadian financial markets and products; experience applying financial market regulations is essential.
- Awareness of current developments, regulations, and industry best practices in Information Security is advantageous.
- Effective written and verbal communication skills, with the ability to convey complex information clearly and effectively.
- Strong organizational skills, with the capacity to manage multiple priorities and meet deadlines in a dynamic environment.
- Exceptional interpersonal and influencing skills, enabling effective engagement with staff at all levels.
- Demonstrated ability to work collaboratively within a team while achieving individual objectives.
- High integrity and a strong work ethic.
- Proficiency in MS Office Suite (Outlook, Word, Excel, Access, PowerPoint).
- Meets or exceeds the minimum proficiency requirements for CCOs of Exempt Market Dealer registrants, which may include all of the following:
(i) passed the Exempt Market Products Exam or the Canadian Securities Course Exam,
(ii) passed the PDO Exam or the Chief Compliance Officers Qualifying Exam, and
(iii) gained 12 months of relevant securities industry experience in the past 3 years
(ii) passed the PDO Exam or the Chief Compliance Officers Qualifying Exam, and
(iii) gained 12 months of relevant securities industry experience in the past 3 years
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